第30章（1 / 1）

请注意，佣金有最低10元(有的拳商是5元)的限制,所以单笔委托金额不要过小，否则显得交易费用太大，推荐一笔交易不要少于3500。

4. 买卖委托价格有什么限制吗？

涨跌幅限制：自1996年12月16日起，证交所对交易的股票（含A、B股）、基金类证券实行交易价格涨跌幅限制。在一个交易日内，除上市首日证券外，每只证券的交易幅度不得超过10%，实施特别处理的股票（ST股票）涨跌幅度限制为5%，实行PT的股票涨幅不得超过5%，跌幅不受限制。超

过涨跌限价的委托为无效委托。

5.买、卖上市证券应注意的事项？

投资者买卖证券时，应注意不同品种的报价单位。A、B股以股数，基金按基金单位。在委托买卖证券时，通常以"手"为委托单位。A股、B股及基金的一手为100股或100元面值。委托买入量为每手的倍数。如有低于一手的零股需要卖出，则需一次性委托卖出，不能分次委托。债券现货、可

转换债券和回购每手为1000元面值。

6.什么样的委托不能撤单？

一般日常的股票交易都可以采取撤单的办法，但根据交易所的规定，以下两种情况不能撤单：

1、申购新股；

2、将可转换债券转换成股票；

3、在交易日股票因事项披露或召开股东大会停牌，停牌期间输入买卖委托不能成交，也无法撤单，资金或股票当天被冻结；

7.零股可以交易吗？怎样交易？

不足100股的股票为零股。零股可以进行委托卖出，但不能进行委托买入。

交易原则：零股只能一次性地委托卖出。

8.委托何以不成交？

当委托不成交时，请先检查一下是否出现以下情况：

1、该只股票是否交易不活跃。个股如属小盘股 ，每天交易量仅十几万股，甚至是几万股，在过去熊市行情中，还有一天只成交几千股的情况，这时容易出现合理价位的委托不成交。

2、由于市场行情火爆，出现压单情况，导致在合理时间未得以成交。

3、当日买盘或卖盘是否有较大的单子,导致未能及时成交。

4、委托是否有效。填写价位是否超出有效范围（涨跌幅限制），成为无效委托被排斥在电脑主机外不予撮合。

5、委托的股票是否停牌。

6、交易所或券商电脑系统是否发生故障。

9.如何办理转托管？

在交易时间内，投资者可凭本人身份证、证券帐户卡到原托管证券营业部提出转托管申请，缴纳30元转托管费，那么转出证券在办理转托管后的第二个工作日便可到达指定转入的证券商处。从这一天起投资者便可在转入证券营业部买卖证券。

注意事项：

1.投资者可将其名下所有证券一次性全部转出，也可转出部分券种或某一证券的一部分；

2.利用交易系统办理转托管的证券品种包括深交所挂牌的A股、基金、可转换债券等，配股权证、国债不能转托管；

3.目前深交所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错；

4.当天交易时间内转托管报盘允许撤单。

10.如何参与新股的二级市场配售？

配售新股发行办法是指新股发行与二级市场投资者股票帐户所持股票市值挂钩，申购新股起点为1万元市值，每持满1万元流通股市值可申购1000股新股。新股配售委托不冻结资金，中签后再缴款。

二级市场投资者所持股票市值按以下方式计算：

1、按招股说明书概要刊登前一个交易日的收盘价计算。市值总和包括上市流通A股、证券投资基金和可转换债券；

2、未流通的职工股、转配股、已发行未上市新股以及目前尚不能流通的国家股、法人股均不计入市值；

3、深、沪市场分别计算市值；

4、深市同一证券帐户在不同证券营业部托管的上市流通证券可以合并计算。

11.参与二级市场新股配售须注意什么？

参与二级市场新股配售须注意以下事项：

1、投资者即使不清楚或未查询所持有上市流通证券的市值，也可以在发行公告公布的申购上限范围内，按照自己的愿望申购，交易所交易主机将自动计算投资者持有的上市流通证券市值和申购上限，剔除超额申购和重复申购部分，保留有效申购部分；

2、中签的投资者应于T+3日开市前，将足额中签新股认购款存入资金帐户，如资金帐户中资金不足额，则按实有金额扣缴，其余部分视为放弃认购；

3、配售发行和上网发行采用不同的申购代码，投资者可按意愿同时申购。一般情况下，上交所上网发行的申购代码为"730***"，向二级市场配售代码为"737***"。

12.哪些委托为无效委托？

1、 委托价格超过当天涨跌幅限制。

2、 当天停牌的股票在停牌时间委托无效。

3、 非交易时间委托无效。

4、 上海交易未指定，所进行的全部委托均无效。

5、 申购与配售股票时，输入数量非1000的整数倍，则申购与配售的委托无效。

6、 申购与配售股票时，输入价格与定价不符或超出限价范围，则委托无效。

7、 配股输入的数量或价格不符时及超过配股缴款日，委托无效。

8、 同一帐户只能一次申购新股，多次委托无效。

9、 零股买入委托无效。

10、 PT股票除周五外，其余交易时间委托无效

13.上证指数简介

(1).上证指数

“上证指数”全称“上海证券交易所综合股价指数”，是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。

上证指数由上海证券交易所编制，于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日。基日指数定为100点。

1992年2月21日，增设上证Ａ股指数与上证Ｂ股指数，以反映不同股票（Ａ股、Ｂ股）的各自走势。

1993年6月1日，又增设了上证分类指数，即工业类指数、商业类指数、地产业类指数、公用事业类指数、综合业类指数，以反映不同行业股票的各自走势。

至此，上证指数已发展成为包括综合股价指数、Ａ股指数、Ｂ股指数、分类指数在内的股价指数系列。

(2).计算公式

上证指数是一个派许公式计算的以报告期发行股数为权数的加权综合股价指数。

报告期指数=（报告期采样股的市价总值/基日采样股的市价总值）×100

市价总值=∑（市价×发行股数）

其中，基日采样股的市价总值亦称为除数。

(3).修正方法

当市价总值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维持指数的连续性，修正公式如下：

修正前采样股的市价总值/原除数=修正后采样的市价总值/修正后的除数。

由此得到修正后的除数，并据此计算以后的指数。

当股票分红派息时，指数不予修正，任其自然回落。

根据上海股市的实际情况，如遇下列情况之一，须作修正：

（1）新股上市；

（2）股票摘牌；

（3）股本数量变动（送股、配股、减资等等）；

（4）股票撤权（暂时不计入指数）、复权（重新计入指数）；

（5）汇率变动。

新股上市：新股上市第二天计入指数，即当天不计入指数，而于当日收盘后修正指数，修正方法为：

当日的市价总值/原除数=当日的市价总值+新股的发行股数×当日收盘价/修正后的除数

除权：在股票的除权交易日开盘前修正指数：

前日的市价总值/原除数=前日的市价总值+除权股票的发行股数×（除权报价─前日收盘价）/修正后的除数

撤权：在含转配的股票除权基准日，在指数的样本股票中将该股票剔除；

复权：在撤权股票的配股部分上市流通后第十一个交易日起，再纳入指数的计算范围。

(4).指数的发布

上证指数目前为实时逐笔计算，即每有一笔新的成交，就重新计算一次指数，其中采样股的计算价位（X）根据以下原则确定；

（1）若当日没有成交，则X=前日收盘价

（2）若当日有成交，则X=最新成交价

上证指数每天各种传播方式向国内、国际广泛发布。

14.请问送股，转股是什么意思？

送红股是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，从而将利润转化为股本。送红股后，公司的资产、负债、股东权益的总额结构并没有发生改变，但总股本增大了，同时每股净资产降低了。